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中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)6月5日訊(記者 顧凡)IPO申請(qǐng)剛獲北交所受理的浙江海昇藥業(yè)股份有限公司(“海昇藥業(yè)”)，日前收到了浙江證監(jiān)局發(fā)來(lái)的“警示函”。
6月2日，浙江證監(jiān)局發(fā)布的“關(guān)于對(duì)浙江海昇藥業(yè)股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定”顯示，2021年-2022年，海昇藥業(yè)使用閑置資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品，其中2021年累計(jì)發(fā)生額30740萬(wàn)元，期間最高余額8500萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的54.88%；2022年累計(jì)發(fā)生額8000萬(wàn)元，期間最高余額8000萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的39.24%。上述理財(cái)事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，海昇藥業(yè)未按規(guī)定履行審議程序及信息披露義務(wù)，后于2023年3月24日、4月9日先后召開(kāi)董事會(huì)、股東大會(huì)補(bǔ)充審議，并于2023年3月24日補(bǔ)充披露。
通報(bào)稱(chēng)，上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第161號(hào)、190號(hào))第二十一條第一款的規(guī)定。海昇藥業(yè)時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理葉山海、時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)彭紅江對(duì)公司上述行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第190號(hào))第六十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)海昇藥業(yè)及葉山海、彭紅江分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
資料顯示，海昇藥業(yè)成立于2007年，于2017年掛牌新三板，主要從事原料藥和醫(yī)藥中間體研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售。曾于2020年11月宣布啟動(dòng)上市輔導(dǎo)，當(dāng)時(shí)公司計(jì)劃在創(chuàng)業(yè)板IPO上市；去年11月18日，公司輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)長(zhǎng)江保薦將擬申報(bào)板塊由創(chuàng)業(yè)板變更為北交所，此次IPO，海昇藥業(yè)擬募資6.79億元，主要用于擴(kuò)產(chǎn)。
葉山海、葉瑾之父女為海昇藥業(yè)的控股股東及實(shí)控人，二人合計(jì)控制公司67.33%的表決權(quán)。
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